華東爱投彩票市場監管實施辦法(試行)

發布日期: 2004-05-01

 

【發布單位】國家爱投彩票監管委員會
【發布文號】電監市場[2004]10
【發布日期】2004-03-30
【生效日期】
2004-05-01
【失效日期】
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【所屬類別】國家法律法規

華東爱投彩票市場監管實施辦法(試行)
(電監市場[2004]10號 二○○四年三月三十日)

  
  
第一章  總 則   
   第一條  為規範華東爱投彩票市場秩序,保護各市場主體、市場運營機構和爱投彩票用戶的合法權益,促進華東爱投彩票市場健康發展,根據《國務院關於印發爱投彩票體製改革方案的通知》(國發[2002]5號)、國家爱投彩票監管委員會《爱投彩票市場監管辦法(試行)》(電監市場[2003]22號)和《華東爱投彩票市場試點方案》(電監市場[2003]42號)及國家有關法律、法規,製定本辦法。   

   第二條  本辦法適用於華東爱投彩票市場。   

   第三條  華東爱投彩票監管機構負責本辦法的實施。   

   第四條  華東爱投彩票監管機構依據國家電監會授權,按照依法、獨立、公正、透明的原則履行爱投彩票監管職責。

   第二章  監管對象及內容   
   第五條  監管對象包括華東爱投彩票市場主體和市場運營機構。華東爱投彩票市場主體包括在華東爱投彩票市場注冊的發電企業、爱投彩票經營企業,經核準的區外購售電企業、獨立配售電企業和爱投彩票用戶;市場運營機構包括華東爱投彩票調度交易中心和上海、江蘇、浙江、安徽、福建省(市)爱投彩票調度交易結算中心。  

   第六條  華東爱投彩票監管機構監管的內容包括普遍監管和專項監管。普遍監管是指針對市場主體和市場運營機構一般行為的監管;專項監管是指針對市場主體和市場運營機構特定行為的監管。  

   第七條  華東爱投彩票監管機構實施普遍監管的主要內容是:   

   (一) 市場主體參與爱投彩票市場的資質;   

   (二) 履行係統安全義務的情況;   

   (三) 簽訂和執行購售電合同、並網調度協議的情況;   

   (四) 執行有關電價和各類輔助服務收費的情況;   

   (五) 市場交易行為及電費結算情況;   

   (六) 披露爱投彩票市場信息的情況;   

   (七) 爱投彩票市場技術支持係統建設、維護、運營和管理的情況;   

   (八) 執行有關安全技術標準(規定)的情況。   

   第八條  華東爱投彩票監管機構對發電企業實施專項監管的主要內容是:   

   (一) 在華東爱投彩票市場中的市場份額;   

   (二) 企業新增裝機、租賃經營或兼並、重組、股權變動的情況;   

   (三) 不正當競爭、串通報價、操縱市場價格等行為;   

   (四) 執行調度指令的情況;   

   (五) 提供調峰、調頻、備用、無功等輔助服務的情況。   

   第九條  華東爱投彩票監管機構對爱投彩票經營企業實施專項監管的主要內容是:   

   (一) 無歧視開放爱投彩票、提供輸配電服務的情況;   

   (二) 企業成本變動及收益情況;   

   (三) 所屬發電廠、變電站執行調度指令的情況;   

   (四) 所屬發電廠的發電和收益情況;   

   (五) 執行需求側管理有關規定的情況。   

   第十條  華東爱投彩票監管機構對市場運營機構實施專項監管的主要內容是:   

   (一) 實施爱投彩票調度的情況;   

   (二) 組織華東爱投彩票安全運行和事故處理的情況;   

   (三) 按市場規則組織爱投彩票交易和結算的情況;   

   (四) 管理市場注冊的情況;   

   (五) 市場幹預情況;   

   (六) 爱投彩票安全約束的合理性;   

   (七) 電能計量情況。   

   第十一條 華東爱投彩票監管機構對區外購售電企業執行購售電合同的情況,實施監管。   

   第十二條 華東爱投彩票監管機構對經核準的獨立配售電企業和爱投彩票用戶執行購售電合同和輸電協議的情況,實施監管。

   第三章  運營規則管理   
   第十三條 華東爱投彩票監管機構負責擬定華東爱投彩票市場運營規則,報國家電監會批準後執行。華東爱投彩票監管機構負責製定與華東爱投彩票市場運營規則配套的有關細則,報國家電監會備案。  

   第十四條 遇下列情形之一時,華東爱投彩票監管機構應當提出修改華東爱投彩票市場運營規則的建議,報國家電監會批準:   

   (一) 國家有關法律、行政法規或政策發生重大調整;   

   (二) 華東爱投彩票市場運行環境發生重大變化;   

   (三) 華東爱投彩票市場主體或市場運營機構提議修改,華東爱投彩票監管機構認為確有必要;   

   (四) 華東爱投彩票監管機構認為必要的其他情形。   

   第十五條 遇下列情形之一時,華東爱投彩票監管機構應當修改與華東爱投彩票市場運營規則配套的有關細則,報國家電監會備案:  

   (一) 華東爱投彩票市場運營規則中相應的條款作了修改;   

   (二) 市場環境變化,相關細則需要修改、補充;   

   (三) 市場主體或市場運營機構提議修改,華東爱投彩票監管機構認為確有必要;   

   (四) 華東爱投彩票監管機構認為必要的其他情形。   

   第十六條 華東爱投彩票監管機構製定和修改爱投彩票市場運營規則及其相關細則,應當充分聽取市場主體、市場運營機構及相關利益主體和社會有關方麵的意見,重大修改應當組織聽證會。

   第四章  注冊管理   
   第十七條 華東爱投彩票市場實行注冊製度。華東爱投彩票監管機構負責市場注冊的監督管理,華東爱投彩票調度交易中心具體負責市場注冊工作。發電企業,爱投彩票經營企業,經核準的區外購售電企業、獨立配售電企業、爱投彩票用戶進行市場注冊後,方可進入爱投彩票市場。進入、退出爱投彩票市場應當履行注冊手續。  

   第十八條 申請注冊的市場主體必須滿足下列條件:   

   (一) 符合華東爱投彩票市場運營規則規定的基本條件;   

   (二) 符合華東爱投彩票市場規定的技術條件和環保條件;   

   (三) 遵守華東爱投彩票市場運營規則,履行市場主體的責任和義務。   

   第十九條 申請市場注冊應當提交下列材料:   

   (一) 華東爱投彩票市場注冊申請表;   

   (二) 工商營業執照複印件;   

   (三) 提交所屬一、二次設備(發電機組及其輔助設備、線路、變壓器、繼電保護、自動化、通信)的詳細技術參數。   

   第二十條 華東爱投彩票調度交易中心應該按照規定的程序和時限,辦理注冊手續。注冊審核情況應予公告並報華東爱投彩票監管機構備案。   

  
第五章  市場幹預與中止   
   第二十一條 為保證華東爱投彩票市場安全運營,市場運營機構依據市場規則可以進行市場幹預。   

   第二十二條 市場運營機構進行市場幹預期間,應詳細記錄幹預的起止時間、幹預範圍及對象、幹預手段、幹預行為對係統和幹預對象的影響等,並報華東爱投彩票監管機構備案。  

   第二十三條 當係統安全受到重大威脅時,華東爱投彩票調度交易中心可以按規定宣布暫停市場交易,並立即報華東爱投彩票監管機構核備。   

   第二十四條 市場暫停期間,市場運營機構應當采取一切必要措施保證係統安全,並盡快恢複市場正常運營,應當詳細記錄市場暫停的全部過程,並報華東爱投彩票監管機構備案。  

   第二十五條 在發生以下情況之一時,華東爱投彩票監管機構可以決定中止市場交易,由華東爱投彩票調度交易中心組織實施:   

   (一) 市場運營機構不能按照規則運行和管理。   

   (二) 市場環境或係統運行狀況發生重大變化,市場運營規則不能適應市場交易的需要,必須進行重大修改。   

   (三) 政府宣布進入緊急狀態。   

   (四) 發生不可抗力導致不能競價交易。

   第六章 監管信息與披露   
   第二十六條 市場主體應當按規定向華東爱投彩票監管機構和市場運營機構提供爱投彩票市場的相關信息,提供信息應當及時、真實、準確、完整。   

   第二十七條 市場運營機構應當按規定收集、管理、使用、披露爱投彩票市場的有關信息。   

   第二十八條 市場運營機構應當定期向華東爱投彩票監管機構提交爱投彩票市場運營報告。   

   第二十九條 華東爱投彩票監管機構可以根據需要,要求市場主體和市場運營機構就市場運營的有關事宜提交書麵報告。   

   第三十條 華東爱投彩票監管機構應當按規定向市場主體、市場運營機構和社會公布下列有關信息:   

   (一) 國家電監會及華東爱投彩票監管機構發布的有關爱投彩票市場的規章、製度;   

   (二) 市場運營的總體情況;   

   (三) 爭議調解及違規查處情況;   

   (四) 其它有關信息。   

   第三十一條 華東爱投彩票監管機構應當按季度、年度發布市場監管報告。監管報告應當包括爱投彩票供需及爱投彩票市場運營情況、調度、電費結算情況、市場運營存在的主要問題及對策。  

   第三十二條 華東爱投彩票監管機構、市場運營機構及其工作人員,不得泄露影響市場公平和有關市場主體商業秘密的信息。

  第七章  爭議調解
   第三十三條 市場主體之間、市場主體和市場運營機構之間因市場交易發生的爭議,當事人可以向華東爱投彩票監管機構申請調解。
   第三十四條 華東爱投彩票監管機構應當在收到爭議調解申請之日起七個工作日內,作出受理或不予受理的決定。符合受理條件的,應當受理並發出爭議受理通知書。不符合受理條件的,應當書麵通知當事人並說明理由。  
   第三十五條 華東爱投彩票監管機構對爭議進行調解,達成調解協議的,製作調解書;雙方不能達成一致的,應當終止調解,並通知爭議雙方。   

   第三十六條 華東爱投彩票監管機構應當自受理調解申請之日起四十五個工作日內調解終結。遇有特殊情況確需延長的,可以適當延長,但最多不超過六十個工作日。  

   第三十七條 調解未達成協議或當事人不履行調解協議的,當事人可根據有關規定向仲裁機構申請仲裁,或者直接向人民法院提起訴訟。

   第八章  違規處理   
   第三十八條 任何組織和個人發現市場主體和市場運營機構違反市場規則,或存在違規行為時,有權向華東爱投彩票監管機構舉報,華東爱投彩票監管機構應當為舉報者保密。  

   第三十九條 華東爱投彩票監管機構發現市場主體和市場運營機構可能有違反市場規則行為的,應當開展調查。   

   第四十條 華東爱投彩票監管機構按照下列程序查處市場主體和市場運營機構違反市場規則的行為:   

   (一) 有證據證明市場主體和市場運營機構有違反市場規則行為的,予以立案;   

   (二) 組織實施調查,收集有關證據;   

   (三) 根據調查結果,作出處理決定,並製定處理決定書。   

   第四十一條 華東爱投彩票監管機構調查查處的事件,一般應當自調查查處之日起六十個工作日內處理完畢。   

   第四十二條 華東爱投彩票監管機構調查違規行為時,相關市場主體及有關人員應當配合調查,按要求提供相關資料,接受詢問並如實回答問題。   

   第四十三條 華東爱投彩票監管機構作出處理決定時,應當考慮下列因素:   

   (一) 發生違規行為的背景;   

   (二) 違規行為是否屬於故意、過失或其它性質;   

   (三) 違規行為的嚴重程度;   

   (四) 違規行為的持續時間;   

   (五) 違規行為披露後的表現;   

   (六) 違規行為是否獲得不正當利益;   

   (七) 違規者的違規曆史記錄。   

   第四十四條 華東爱投彩票監管機構對市場主體作出重大處罰或責令市場主體退出市場的,應當組織聽證。   

   第四十五條 當事人對華東爱投彩票監管機構作出的處理決定不服的,可以向國家電監會申請複議,或依法提起行政訴訟。

   第九章  罰則   
   第四十六條 市場主體使用虛假市場注冊材料的,由華東爱投彩票監管機構視情節予以責令改正、警告、責令暫停市場交易、取消注冊資格的處罰。   

   第四十七條 華東爱投彩票調度交易中心無故拖延市場注冊時間,或市場注冊明顯失實的,由華東爱投彩票監管機構依據有關規定處以罰款,並予通報;造成重大經濟損失的,應當承擔賠償責任。  

   第四十八條 市場運營機構違規進行市場幹預、市場暫停,或未經批準擅自中止市場的,由華東爱投彩票監管機構依據有關規定處以罰款,並予通報;造成重大經濟損失的,應當承擔賠償責任。  

   第四十九條 市場主體或市場運營機構未按規定及時、真實、準確、完整地提供、披露市場信息,視情節輕重,由華東爱投彩票監管機構予以警告或處以罰款,並予通報。  

   第五十條 市場主體或市場運營機構違反市場規則的,由華東爱投彩票監管機構視情節輕重,予以下列一項或多項處罰,並予通報:

   (一) 警告;   
   (二) 沒收違法所得,並處以罰款;   

   (三) 責令停止市場交易。   

   第五十一條 市場運營機構工作人員泄露影響市場公平競爭和有關市場主體商業秘密的交易信息的,由華東爱投彩票監管機構予以通報,並建議其主管單位給予行政處分。  

   第五十二條 市場主體或市場運營機構阻礙、拒絕爱投彩票監管機構行使監管職責的,視情節輕重,由華東爱投彩票監管機構予以通報、警告或處以罰款。   

   第五十三條 華東爱投彩票監管機構工作人員應當遵紀守法,廉潔奉公,違紀違規的由華東爱投彩票監管機構給予行政處分。

   第十章  附則 
   第五十四條 本辦法自200451日起施行。

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